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「李瑞兰」上海第一!实施新的上市公司内部控制规定,内部控制成为IPO监管的重点

时间:2021-05-23 16:41:06作者:佚名

5月17日,上海市证监局发布公告,表示上海市证监局正在探索实施辖区内上市公司建立内部控制和合规机构的措施。

宣布,上市公司的内在约束机制是上市公司规范运作的关键要素。上海市证监局积极贯彻执行国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》和《上海市促进提高上海上市公司质量的措施》,将探索试点上市公司建立内部控制制度和合规制度。机构按照公司章程作为改善上市公司治理水平的重要手段。通过促进上市公司建立内部控制和合规机构,我们将重点加强上市公司内部控制的理念,将风险管理和合规管理要求纳入业务流程,为有效防止上市公司从内部控制中夯实基础。非法活动。

2021年5月12日,上海成长型企业市场的上市公司上海华测导航技术有限公司(以下简称"华德导航")和普元信息技术有限公司股份有限公司(以下简称"P院信息")召开了股东大会,审议并通过了关于修改公司章程的议案,明确了公司建立内部控制合规机构的有关安排,并成为第一批在创业板市场和科技创新委员会上市的公司中,有一部分将在上海辖区试行。

在上海市证券监督管理局的推动和指导下,华策导航和普远信息两家公司分别结合内部分工和原始合规运营经验,形成了具有一定典型性的方案。意义。

一种是阐明法律地位。在董事会下建立了新的内部控制和合规组织,由专门的人员负责,明确指定内部控制合规组织负责识别和分析内部环境和合规风险,并监督各种合规业务的实施和内部控制管理系统,并通过书面审查。进入公司章程的方法确定了内部控制和合规机构的法律地位。

第二是强调独立履行职责。普元信息公司聘请高级管理人员负责内部控制与合规部门,高级管理人员不得兼任其他与其负责的内部控制与合规部门职责相抵触的职位,以改善内部控制与合规部门的职责。内部控制和合规组织的独立性。

第三是加强合规控制。内部控制合规机构通过实施信息披露,董事,监事,高级管理人员合规管理,内幕交易风险防控等关键任务,不断完善与注册制度改革环境相适应的内部控制合规体系。及时发现公司的内部控制缺陷和合规风险,及早干预,及早解决和及早总结,促进上市公司的持续健康发展。

目前,该辖区中仍有一些上市公司已经审查并批准了修改公司章程以建立内部控制合规机构的计划,并计划召开股东大会以在不久的将来进行审议。下一步,上海证监局将继续关注公司内部控制和合规机构的实际运作。
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